经查，你停业部正在2017年至2021年间，存正在多名员工违反清廉从业的环境，反映出停业部清廉从业等内部节制失效、合规办理存正在缝隙，《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理法子》（证监会令第133号）第四条、按照《证券期货运营机构及其工做人员清廉从业》（证监会令第145号）第十八条、《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理法子》（证监会令第133号）第三十二条第一款、《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理法子》（证监会令第166号）第三十二条第一款的，我局决定对你停业部采纳出具警示函的行政监管办法，并记入证券期货市场诚信档案。你停业部该当深刻吸收教训，加强清廉从业教育取宣导，若是对本监视办理办法不服，能够正在收到本决定书之日起60日内向中国证券监视办理委员会提出行政复议申请，也能够正在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的提告状讼。复议取诉讼期间，上述监视办理办法不遏制施行。浙江证监局2025年11月5日。