经查，经纪人执业办理、绩效查核等留痕材料不完整。上述行为违反了《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》（证监会令第175号）第四十六条，《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理法子》（证监会令第166号）第、《证券经纪人办理暂行》（证监会通知布告〔2020〕20号）第七条、第二十一条的。按照《公开募集证券投资基金发卖机构监视办理法子》第五十、《证券公司和证券投资基金办理公司合规办理法子》第三十二条第一款的，我局决定对你公司采纳出具警示函的行政监管办法。你公司应采纳无效办法对上述问题进行整改，切实强化营业办理，提拔规范化运做程度，自收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改演讲。若是对本监管办法不服，能够正在收到本决定书之日起60日内向中国证券监视办理委员会提出行政复议申请（行政复议申请能够通过邮政快递寄送至中国证券监视办理委员会司），上述监管办法不遏制施行。